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Comment déposer une plainte de courtier en valeurs mobilières

Selon la loi, un courtier en valeurs mobilières doit suivre certaines lignes directrices concernant les recommandations d'investissement et la gestion de votre compte de courtage. Cependant, il peut y avoir des pommes pourries au sein de la communauté des courtiers qui bordent leurs propres poches au détriment des valeurs de compte de leurs clients. La Financial Industry Regulatory Authority fournit un processus étape par étape pour faire une demande de dommages-intérêts contre un courtier qui vous a fait du tort.


Sommaire

  1. FINRA dirige le spectacle pour les courtiers

    • FINRA fonctions que l'organisme de réglementation pour les entreprises de courtage et les courtiers agréés. Cette organisation indépendante, sans but lucratif gère l'octroi de licences du personnel de courtage et a le pouvoir d'infliger une amende, suspendre ou prendre d'autres mesures disciplinaires à l'encontre d'un courtier. Votre convention de compte de courtage comprend une clause que vous allez utiliser le système d'arbitrage de la FINRA de faire des plaintes contre une entreprise de courtier ou de courtage.

      • Formellement Contactez la firme de courtage




      • Avant le dépôt de l'arbitrage, la FINRA recommande que vous produisez votre première plainte par écrit à la firme de courtage qui emploie votre courtier. L'entreprise peut être en mesure de satisfaire votre plainte sans la nécessité de déposer formellement avec la FINRA. Si votre problème est pas remédié, conserver des copies de toute correspondance entre vous et la firme de courtage pour une utilisation avec votre cas d'arbitrage.

      Déposer une réclamation formelle








      • Déposer votre plainte de courtier en ligne en utilisant le formulaire sur le site Web de la FINRA ou télécharger et remplir et poster une copie papier du formulaire de plainte. Remplir le formulaire met en mouvement les étapes de sélection d'un arbitre, les conférences préparatoires, l'échange d'informations entre vous et la firme de courtage, et les audiences en personne entre toutes les parties. D'après les informations recueillies et les preuves présentées par chaque côté, l'arbitre va produire une décision écrite sur les mérites de votre demande et des récompenses ou de sanctions.

      Restez en contact grâce à l'arbitrage

      • FINRA informations sur le processus d'arbitrage, il est clair que vous avez besoin de rassembler tous vos documents, y compris les relevés de compte et la correspondance avec le courtier et son cabinet. Les documents font partie de votre témoignage qui sera présenté en arbitrage. Vous devriez rester en contact avec la FINRA et de répondre rapidement à toute demande d'information ou d'une réunion.

      Aller devant les tribunaux comme un Last Resort

      • En raison des limitations sur le mandat et les pouvoirs de mise en application de la FINRA, une sentence arbitrale en votre faveur ne peut pas aboutir dans les résultats monétaires que vous désirez. Si vous gagnez en arbitrage, mais n'êtes pas fait toute financièrement, vous avez la possibilité d'embaucher un avocat et vous prenez le cas au tribunal pour intenter une action en dommages-intérêts récupération et monétaire.

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