Comment mettre en place un fonds commun de placement

Un fonds commun de placement est un peu comme un fonds à capital fixe. Il est une société d'investissement organisée comme une fiducie, le fiduciaire qui prend des dispositions pour l'achat d'un portefeuille fixe d'actions ou d'obligations. Les actions de la fiducie, appelé unités, sont ensuite vendus à des investisseurs (qui deviennent porteurs de parts) au cours d'une offre publique d'une fois. Bien que le fiduciaire gère la journée pour des activités de jour de la fiducie, le portefeuille d'investissement lui-même est pas géré activement. Au lieu de la confiance a une date d'expiration prédéterminée, au moment où les actifs sont vendus et les produits distribués parmi les porteurs de parts.


Sommaire

  • Les marches
  • Conseils & avertissements
  • Choses que vous devez




    • Documents

    Les Marches

    1. Constituant et le fiduciaire désigné (s). L'auteur est le créateur de la confiance et, dans une fiducie de l'unité, ne peut pas être un bénéficiaire. Le syndic est généralement un gestionnaire de fonds professionnel. Une fiducie appropriée doit avoir bénéficiaires. Dans une fiducie de l'unité, ce sont les porteurs de parts.

    2. Projet et d'exécuter l'acte de fiducie. L'acte de fiducie qui crée la confiance de l'unité doit identifier les parties à l'étape 1, décrire la nature et l'objet de la fiducie, et d'établir les règles de sa gestion. L'acte de fiducie doit inclure la date d'expiration de la fiducie et les dispositions de résiliation anticipée, la vente par les porteurs de parts et d'autres éventualités.

    3. Projet de prospectus. Le prospectus est un document public qui divulgue la stratégie et les risques du portefeuille de la fiducie. Rédaction il est généralement effectué par le syndic ou de son agent. Le document doit décrire les frais, la valeur des contrats, des considérations fiscales et d'autres renseignements importants requis par les investisseurs et les porteurs de parts potentiels conformément à l'article 8 de la Loi de 1940 Investment Company.

    4. Inscrivez-vous auprès de la SEC. Le formulaire d'inscription approprié de déposer auprès de la SEC dépend de la nature de la confiance de l'unité. Utilisez le formulaire N-8B-2 pour un nouvel enregistrement avec une émission simultanée de titres. Des comptes distincts organisés en une seule fiducie de placement de l'unité devraient enregistrer en Forme N-4. Utilisez le formulaire N-6 pour la compagnie d'assurance des comptes séparés enregistrés comme des fiducies d'investissement unitaires qui offrent des polices d'assurance vie à capital variable.

    Conseils & Avertissements








    • Bien que les fiducies unitaires, souvent, ne sont pas négociés sur les principales bourses, les ETF organisées unit trust possible. Parts d'autres fiducies commerce habituellement sur les échanges secondaires, ou à travers le fiduciaire de la fiducie, qui peuvent racheter des unités et de les revendre si habilitée dans l'acte de fiducie.
    • Mise en place d'un fonds commun de placement est généralement le travail des avocats en valeurs mobilières professionnelles. Si vous pensez que vous voulez mettre en place un fonds commun de placement, il est fortement recommandé que vous obtenez une consultation juridique.
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